贵州银行连收4张罚单：抵押资金被挪用，授信审批不审慎

一日之内，港股上市证券宜宾证券（06199.HK）接到4张收据，同时有6名关的玩忽职守被扣。

1月底19日，宜宾银保监局公开发表的收据显示，宜宾证券、宜宾证券宜宾银行、黔西南银行以及关的玩忽职守接到收据。

宜宾证券连收10张收据。 明确来看，宜宾证券因定时信用证业务不审慎、授信批核不审慎两项违法违规实情被违反规定100万元。沈波、金丽、槌斯图加特分别作为宜宾证券授信批核不审慎疑虑的单独玩忽职守、定时信用证业务不审慎疑虑的单独玩忽职守、授信批核不审慎疑虑输查处的单独玩忽职守，分别给予违反规定5万元、通知并违反规定10万元、通知的行政处罚。

此外，宜宾证券黔西南银行因为款项“三查”不先为，款项资金被图利被违反规定30万元。其中，陆昊是宜宾证券黔西南银行款项“三查”不先为，款项资金被图利疑虑输查处的单独玩忽职守，被触犯5万元违反规定；贺盛是宜宾证券黔西南银行款项资金被图利疑虑的单独玩忽职守，被触犯通知。

宜宾证券宜宾银行因为联系买入政府机构不规范被违反规定20万元。其中罗茂高是宜宾证券宜宾银行联系买入政府机构不规范疑虑的单独玩忽职守，被触犯5万元违反规定。

截至2021年9月底末，宜宾证券的资产总金额为4894.55亿元。2021年1-9月底，宜宾证券的营业收入为86.53亿元，净利润为30.13亿元。

主要监管指标方面，截至2021年9月底末，宜宾证券的资产充足率为14.01%，一级资产充足率为11.99%，核心一级资产充足率为11.99%。不良款项率为1.17%，拨备覆盖率为370.79%。

宜宾证券是以宜宾、安顺、六盘水三家城市商业证券为基础合并分拆成立的省级地方法人企业，成立于2012年10月底11日，注册地、的办公室座落宜宾省一省贵阳市。2019年12月底30日，宜宾证券在联交所落户上市。

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